学案例 促改革④｜人才激励 金融赋能，为科技研发和成果转化保驾护航

编者按：

为鼓励大胆改革探索，激发各单位和基层科技体制改革的首创精神，北京市科技体制改革专项小组办公室近期编制发布了《2022年科技体制改革典型案例汇编》。北京市科委、中关村管委会新媒体平台推出专栏，介绍《2022年科技体制改革典型案例汇编》相关内容，做好科技体制改革案例总结及宣传推广工作，更好地发挥以案例促改革的实际效用，助力北京加快国际科技创新中心建设。

今天推出第四篇“人才激励和金融创新改革典型案例”。

北京最大的优势在科技和人才。深化人才管理改革，完善人才发展机制，对于加快国际科技创新中心建设具有十分重要的意义。北京市结合实际需要，大力深化科研自主权、职务科技成果权属等改革，实行更加积极开放的人才政策，面向全球吸引集聚战略科技人才。职务科技成果赋权改革、下放高等院校校职称评审权、开展职称分类评价和代表作评审等改革案例，极大地激发了科技人员的创新活力，为首都高质量发展注入强大的动力。

科技与金融有效融合是推动科技创新体系和金融服务体系共同发挥作用的重要途径。北京银行建设金融创新实验室和电子签章管理系统等典型案例，为科技型企业融资打通了一批堵点。

典型案例

案例一：市人力资源社会保障局全面推行职称分类评价和代表作评审改革

点评：市人力资源社会保障局深入落实中央、本市深化职称制度改革要求，按照“具有北京特色、符合北京市实际、管理科学规范”的原则，从加强制度建设入手，全面推行职称分类评价和代表作评审改革，破“四唯”、立新标，进一步提升了职称评审管理的制度化、规范化、法制化水平，激励人才创新积极性。

一、改革背景

职称制度是专业技术人才评价和管理的基本制度，对建立人才职业发展通道、激励人才创新创业具有重要作用。近年来，北京市贯彻落实中央深化职称制度改革精神，立足发挥人才评价“指挥棒”作用，出台了《关于深化职称制度改革的实施意见》，将职称分类评价作为职称制度改革的首要核心任务，提出通过3年时间，基本完成职称系列、专业、层级的布局调整任务，建立健全符合专业技术人才特点的分类评价标准和评价机制；通过5年努力，形成设置合理、评价科学、管理规范、运转协调、服务全面的职称制度的目标，并从健全符合本市发展需要的职称制度体系、畅通各类专业技术人才职称晋升通道、完善符合人才特点的职称分类评价标准、扩大用人主体的人才评价使用自主权、建立公正高效的职称评价服务体系等五个方面提出17项具体措施，明确了实施职称分类评价和代表作评审改革。

二、改革做法

1.从单一标准到分类评价，建立职称分类评价标准。着力解决职称评价“一把尺子量到底”的问题，将人才分类评价改革和职称制度改革相结合，按照不同领域、单位、专业、层次人才的特点和成长规律，以职业属性和岗位职责为核心，以能力、业绩和贡献为导向，组织全市职称评审机构调整完善25个职称系列、1100多个职称专业的评价标准和权重，并推广应用。比如，教育教学人才评价突出教书育人，按教学为主、科研为主和社会服务为主分类；卫生人才评价突出临床实践，按临床为主和科研为主分类；工程人才评价突出技术创新实践，按研究设计、应用实践和成果转化分类；文化艺术人才评价突出德艺双馨，按艺术创作和传播表演分类。同步调整职称外语、计算机政策，不再作为申报职称的统一要求，由用人单位根据岗位需要自主决定。

2.变论文“单选”为成果“多选”，全面推行职称评审代表作制度。着力解决职称评价“唯论文”问题，将人才的代表性成果作为职称评审的主要内容，在人才分类基础上，建立职称评审代表作清单。除论文、专著外，科技人才的代表作还可包括专利、项目报告、研究报告、技术报告、工程方案、设计文件、工作总结等；哲学社会科学人才的代表作还可包括理论文章、决策咨询研究报告等；教育、卫生人才的代表作还可包括精品课程、教学课例、疑难病案等；文化艺术人才的代表作还可包括文学作品、影视作品、戏剧作品、工艺作品等。

三、改革成效

新的职称评价模式得到了申报人和评审专家的一致认可，进一步引导人才深耕专业、真正潜心于创新创业工作中。比如，首次开展的正高级经济师和正高级会计师评审中，按照经济管理理论研究和经营管理实践的不同侧重进行分类，针对企业人才特点和成长规律，不唯论文课题、注重业绩贡献，量身定制了分类评价标准。最终获评人员主要来自北汽集团、北京银行、北京电控、华为、百度、京东等企业，均为本市重点发展领域的经营管理领军人才，在企业经营管理、商业模式创新、创新创业等方面取得了突出业绩，做出了重要贡献。其中，使用非论文的代表作进行评审的，超过了总人数的一半，全部是申报人牵头或独立完成的业绩成果，并已应用于实践之中。比如，被破格评为正高级经济师的京东物流CEO王振辉，推动形成了“青流计划”、“京准达”、“京尊达”、“无人仓”等物流服务新模式，推动打造了京东“亚洲一号”智慧物流中心，为整个物流行业带来重大变革。

北京市职称分类评价改革得到人力资源和社会保障部的充分认可，在全国人力资源社会保障系统务虚会、全国专业技术人才工作会、职称制度改革总结会上，多次进行经验交流介绍。同时，职称分类评价改革也受到社会广泛关注，中央电视台、中国组织人事报、北京电视台、北京日报等20多家媒体进行了报道宣传，《法制日报》评论为“不唯论文开启的不只是职称新风，还是社会新风；不仅具有学术意义，而且具有社会意义，体现和维护了社会主流价值观”。

案例二：北京积水潭医院深化职务科技成果赋权改革试点激发科研人员积极性

点评：北京积水潭医院高度重视科技成果转化工作，2020年成为科技部赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权首批试点单位中唯一的医疗机构。两年来，医院持续深入开展职务科技成果赋权改革试点，完成北京市首例赋权成功案例，激发了科研人员开展科技研发和成果转化的积极性，促进了医院科研能力和成果转化双提升。

一、改革背景

科技成果转化是创新驱动发展的重要环节,赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权实施产权激励，有助于破除制约科技成果转化的障碍和藩篱，激发科研人员创新创业的积极性。为推动科技成果转化，市科委、中关村管委会会牵头研究起草《北京市促进科技成果转化条例》，并经市第十五届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过，于2020年起施行。2020年5月，科技部等9部门印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》（国科发区〔2020〕128号），分领域选择40家高等院校和科研机构开展科技成果赋权改革试点，北京积水潭医院作为唯一一家医疗机构进入试点名单。2021年底，市科委、中关村管委会联合市教委、市卫生健康委等部门印发《关于打通高校院所、医疗卫生机构科技成果在京转化堵点若干措施》，进一步打通科技成果转化“最后一公里”。在上述背景下，积水潭医院职务科技成果赋权改革得到进一步深化。

二、改革做法

1.制定科技成果赋权的工作方案，确保赋权路径畅通。医院依据国家和本市医院管理中心相关政策，依据国家和北京市医院管理中心的相关政策，制定了《北京积水潭医院科技成果赋权改革实施方案（试行）》，明确赋权范围、赋权内容、赋权程序、赋权管理，同时制定了《科技成果赋权申请书》《成果转化合作意向书》《赋予科研人员职务科技成果所有权/长期使用权协议》等配套文件。方案明确科技成果赋权申请实行院内审批制度和院长办公会集体决策制度，科技成果赋权范围适用于医院利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归医院所有的职务科技成果，包括专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权，以及生物医药新品种和技术秘密等科技成果赋权。

2.开展赋权政策宣传，让医院科研人员充分了解试点政策。鉴于赋权试点的法律性、专业性、转化方式多样性，医院专门聘请从事成果转化的专业法律团队、知识产权等团队充分研究后，在院内开展了赋权方案的宣传工作，在院办公会、院周会上介绍科技成果赋权改革的意义和流程，扩大了院内的知晓率。同时，注重解答医院科研人员提出的问题，使不少科研人员打消了相关顾虑。

3.开展院内科技成果盘点，筛选赋权试点项目，医院全面梳理并建立医院成果库，共梳理形成424项成果。首先对上述成果进行初筛，从中选出89项具有潜在转化价值的项目。其次进行深入评估，筛选出15个较高价值项目。再次，对这15项项目进行走访调查，确认其是否具备“赋权”条件。结合院内项目团队转化意愿，秉承市场化的原则，选择转化前景明朗的科技成果，与院内成果团队进行深入沟通，共同规划成果转化路径，并与项目的承接对象进行洽谈，积极推进赋权项目落地。

4.建立完善尽职免责机制，为试点工作保驾护航，严格执行决策、公示等管理制度，严格落实年度报告制度、技术合同认定、科技成果登记相关规定。明确单位领导人员须履行勤勉尽职义务。同时，聘请专业的知识产权法务团队为成果赋权工作保驾护航、避免风险。

三、改革成效

医院以科技成果赋权改革试点为契机，深入探索创新机制，发挥医工结合优势，产生了一批来源于临床实践的创新成果。医院联合高校和企业，成功研发国内首台具有自主知识产权的通用型骨科手术机器人，各项指标国际领先。创新“5G+骨科手术机器人”应用场景，国际率先实现骨科手术机器人多中心同步远程手术联合多家高校、研发企业及医院共同组建创新联合体，逐步形成医疗需求、产品研发、临床验证和市场应用的创新转化闭环，加速高端医疗装备的研发与转化，实现科技成果转化额上亿元。

目前，医院已完成1项职务科技成果赋予所有权试点工作，成果名称为“移动智能动作监测骨科康复指导仪”。此项成果主要用于人工膝关节置换术后关节运动度智能感知的康复指导，旨在解决关节康复中“即时性、连续性、科学性”等相关问题，在赋权前专利权人为北京积水潭医院。开展成果赋权改革试点后，权责进一步明确。按照院内科技成果转化管理办法中的分配比例，经过协商，拟定赋权合同，约定医院赋予完成人科技成果共同所有权，明确收益分配。经院长办公会和党委会审批、院内公示后，签订赋权协议。目前，此项目已完成转化协议签订，转化金额为100万元。科研团队采取技术作价入股方式入股项目承接单位，占股比例达50%，不仅激励了科研人员开展科技研发和成果转化的积极性，也为医疗机构科技成果作价入股提供一个可能的路径。

案例三：北汽福田汽车公司完善科技创新奖励机制

点评：科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力。北汽福田汽车股份有限公司为更好地适应市场和客户需求，进行创新奖励机制改革。通过面向整车新产品和面向技术创新两个方面的奖励创新，以市场为导向，提升需求定义与规划能力、技术创新能力，不断优化研发模式与创新激励机制。这项改革不仅提升了整车全新平台产品的成功率，还激发了团队的创新动力、打造了有竞争力的产品，实现了以“客户为中心”经营理念，取得“双赢”效果。

一、改革背景

产品持续创新和高效交付，是支撑企业长期生存和发展的基础。作为北汽集团重要的商用车板块，北汽福田汽车股份有限公司（简称“福田汽车”）为了驱动产品创新团队由“技术专家”向“技术商人”转变，以客户为中心，持续打造适应市场和客户需求的商品，对产品创新奖励机制进行了大刀阔斧的改革，建立了福田汽车科技创新奖励机制，将项目奖励的重心调整到产品投放后的市场表现，并逐步取得了预期效果。

2018年以前，福田汽车的科技创新奖励主要集中在项目开发过程中目标的达成，评价的主要指标包括项目交付进度、质量和成本目标的达成。随之产生两个局限，一是项目奖金额度只能根据项目的级别进行设定，有规定限额，奖金激励对项目组成员作用不明显；二是考察的周期主要是项目启动到投产阶段，因此产品投放后所创造的收益与开发团队无直接关联。导致项目组往往只关注项目开发过程，把新产品开发作为“交钥匙工程”来看待，开发完成并交付给事业部运营即完成任务，忽略了“以客户为中心”最根本的研发理念。

近年来，福田汽车结合自身实际，制定《科技创新管理办法》，创造了一套激励机制。这套奖励机制主要包括两个方面的内容，面向整车新产品的奖励和面向技术创新的奖励。

二、改革做法

作为一个主机厂，整车新产品是企业发展的持续动力，如何科学地激发团队进行高质量的整车新产品开发至关重要。

1.设计“以客户为中心经营理念”的奖励机制。对于一个全新平台产品开发项目，其奖励结构包括：基础项目奖、销量贡献奖、利润贡献奖三部分。基础项目奖考察项目团队对于项目开发过程总体目标和阶段性目标的达成情况，最高奖金150万元，在开发过程中按照项目关键阀点进行评价和兑现；项目交付后，如果上市前3年的市场表现超过概念预期，项目团队将会获得最高5900万元的奖励，包括销量贡献奖最高奖金900万元；利润贡献奖最高奖金5000万元。奖金额度的设置引起了团队的广泛关注。同时，随着项目奖金结构的调整，项目团队不会固守项目开发过程中这点奖金，而是看得更远，从思想和行动上主动站在市场和客户需求的角度审视研发的产品，不会盲目追求脱离需求的技术和功能；同时为了追求效率，对于进度和成本，会主动追求极致、精益求精。

经过实践，每年的科技创新的项目奖励额度由几百万达到了年均1500万元以上的水平，同时打造出了一系列爆款产品，比如重卡AMT、M4轻卡、TM微卡等产品。其中M4轻卡由于其优秀的市场表现，产品投放至今，累计销量已达到40多万辆，巩固了福田汽车“轻卡之王”的行业地位，同时助力福田汽车重夺商用车第一的地位。爆款产品为企业带来发展的同时，也为项目团队带来了丰厚的回报，M4轻卡项目团队获得了将近1000万元的奖励。后来的项目团队纷纷效仿，并调整了理念，不再单以项目开发过程目标达成为重，而是更加追求产品上市取得成功，有的项目组甚至主动申请调整概念目标，提出更有挑战性的目标。

2.在表彰方式上进行创新。以往的经济年会表彰，以事业部领导登台领奖、签订年度经营承包的奖励合同为主，项目团队感受不到精神激励。目前，根据公司科技创新奖制度规定，项目经理代表项目团队也享受同等待遇。在经济年会上，根据新产品的市场表现为项目团队颁发现金支票和荣誉证书；根据公司批准的项目概念目标，结合科技创新奖制度规定的奖励标准，形成“科技创新项目承包合同”，由总经理和项目经理现场签约，极大地提升了项目团队的荣誉感和使命感。

三、改革成效

2018年以前，福田汽车的技术创新工作及成效一直在低位徘徊，在机制和投入上进行突破以后，公司的技术创新逐步的走上正规，并在新能源、智能驾驶、轻量化等领域取得实质性突破，包括重卡换电产品、氢燃料示范类、重卡自动驾驶队列测试、轻卡首张自动驾驶测试牌照、轻量化模块的研发与应用等，技术开发成果在产品上迁移应用转化率达到80%。公司目前每年用于技术与模块创新的奖励额度达到500万元至700万元，技术人员参与技术创新项目的积极性空前高涨，创新奖励机制的牵引效果得到了充分体现。

案例四：北京银行设立金融创新实验室 打造敏捷创新平台

点评：金融创新实验室是金融科技创新的“沙盒”、金融科技发展的“快艇”。北京银行股份有限公司金融创新实验室探索建立敏捷研发机制，组织开展新技术、新模式等前瞻性研究，构建包括创意征集、准入评选、方案辅导、科技立项、落地孵化等全流程的内外部交流平台。同时，实验室配置了一系列创新政策，通过设立专项基金、开展战略合作、打造人才团队，提高实验室能力水平，加快新技术在客户服务、经营管理上的创新应用，形成金融科技发展优势。

一、改革背景

近年来，党和国家把创新摆在国家发展全局的核心位置。《中共北京市委关于制定国民经济和社会发展“十四五”规划和二〇三五年远景目标的建议》明确提出更加突出创新发展，推进国际科技创新中心和“两区”“三平台”建设。

2021年初，为贯彻落实新发展理念，支持北京市国际科技创新中心和“两区”“三平台”建设，抢抓区域发展机遇，同时为了改变传统研发体系市场响应慢、研发效率不高、试错成本高等问题，北京银行结合一线工作建议和同业先进实践经验，在北京城市副中心、深圳、济南设立金融创新实验室，打造全行数字化转型的“新高地”。

二、改革做法

1.建立常态化工作机制。在总行层面，成立由行长任组长的金融创新实验室建设领导小组。在统筹推进层面，定期召开实验室建设领导小组会议，了解工作进展，部署工作任务。总分协同层面，总行创新办公室与分行实验室不定期召开工作沟通会，解决项目推进中的问题，推动实验室机制落地。

2.推进创新体系升级。探索建立敏捷研发机制，统一立项单据，整合立项流程，缩短评估时限，初步实现创意征集、准入评选、方案辅导、科技立项、落地孵化等创新孵化全流程敏捷研发落地。

3.设立创新基金支持。设立专项基金，为全行具备前瞻性、创新性和紧急性的项目提供预算经费支持。创新基金按照“鼓励创新、敏捷研发、快速试错、最小必要”原则，推动北京银行金融创新高效响应市场、敏捷研发和快速试错。

4.构建创新合作生态。聚焦“开放”，推进与科研机构、高效院所等单位的战略合作，实现资源共享、优势互补，开展前瞻性课题研究，推动研究成果孵化试点；聚焦“协调”，协调行内科技资源、业务资源和外部互联网、金融科技等企业，形成内外部创新合力。

5.打造创新人才团队。在总行层面，组建总行专家团队，涵盖总行各职能、各业务部门专家，全程辅导项目方案和孵化试点；分行层面，选拔创新人才，组成资讯小组、研究分析小组、研发小组、运营推广小组，针对金融科技、互联网产品创新等主题开展专项提升。

三、改革成效

1.积极推动长安链建设并实现与“京信链”场景对接。北京银行作为长安链生态联盟成员单位，于2022年4月与北京微芯研究院签订战略合作协议，4月底成功实现长安链平台上线投产，并实现与北京银行“京信链”场景对接，成为首家成功部署并投产长安链的市属金融机构。北京银行后续将持续发挥联合创新实验室机制作用，深化产研协同，继续探索业务场景，扩大京信链以及相关业务场景在长安链应用的深度与广度，充分利用平台资源和技术优势，助力全行业务转型发展，推动长安链金融生态建设。

2.“产学研”合作共建实现落地。2022年，北京银行与中科院自动化所、中科闻歌签署战略合作协议，成立金融科技联合研究中心，计划围绕科研成果和金融场景开展对接活动，推动项目孵化落地，打造研究、开发和生产的一体化创新联合体。目前，已初步确定人工智能算法联合研发、“京御”数字化风控平台等合作方向，其中“京御”数字化风控平台项目已进入研发阶段。

3.项目研发取得成果。“知识图谱3.0项目”利用大数据和人工智能技术探查全国工商企业间关联关系，为智慧营销、智慧风控、智慧管理等多个领域赋能，全行总用户数超过5000人，访问企业超过5万家，周访问客户接近千人。城市副中心分行研发的“RPA询证函项目”，利用流程机器人处理函证100多个，分行日处理量提升10倍，单笔业务用时缩短至原来的1/5。

4.对外宣传擦亮品牌。2021年，金融创新实验室开展了一系列品牌宣传，实验室工作机制荣获中关村论坛全球数字化应用与转型论坛“全国企业数字化转型十佳案例”，知识图谱平台项目荣获中关村数字经济联盟“全国企业数字化赋能与转型典型案例”。