平谷区进一步鼓励和促进企业上市办法

第一章  总 则

第一条 为推动多层次资本市场建设，进一步加快本区企业上市步伐,利用资本市场实现跨越式发展，根据《北京市人民政府办公厅关于进一步支持企业上市发展的意见》（京政办发[2018]21号），结合我区实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于在本区内工商注册和税务登记，具备独立法人资格，并纳入平谷区统计的企业。

第三条 本办法所称的上市，是指在境内外资本市场上市，包括境内外（含港交所）主板、创业板、科创板、全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）精选层。

第四条 坚持政府引导、政策扶持原则。充分发挥政府在上市过程中的引导作用，优化发展环境，完善扶持政策，切实发挥专项资金对企业上市的指导和扶持作用。

第二章  上市培育辅导

第五条 加强拟上市公司储备库建设，纳入服务培育体系。以多层次市场建设为导向，加速构建主板、创业板、科创板和新三版精选层市场上市的多层次拟上市公司资源储备库。及时推送重点培育拟上市企业信息，推送企业要求体量适中、主业突出、科技含量高、成长性好、业绩优良、符合国家和本地区产业导向，实施梯度培育战略，实现企业上市辅导的良性循环。

第六条 加强上市培育，服务企业全生命周期。加强上市辅导培育力度，明确上市目标，掌握行业动态，拓展服务渠道。组织证券服务机构、中介机构、PE/VC、银行、保险公司、担保公司、融资租赁公司和产业孵化器等，举办多种形式的上市辅导培训会、专题研讨会、融资沙龙和企业路演等，为企业提供融资服务和上市实战演练。整合各类金融资源，在企业上市的股份制改革、上市前辅导、股票发行筹备、上市申报和审核、股票促销与发行、股票上市等6个阶段，提供精准化、全生命周期的上市辅导。（附件1：企业全生命周期上市流程图）

第七条 加强企业上市对产业高质量发展的推动作用。结合平谷区“十四五”期间产业发展规划目标，积极引导拟上市公司聚焦主业、提升规范运作水平、完善人才结构、提高企业核心竞争力，打造高质量发展运营管理体系。大力推动企业在证券交易所、全国中小企业股份转让系统开展拟上市挂牌工作，加快发展天使投资、创业投资、股权投资，激发市场活力，合力打造掌握核心技术的、符合平谷区“三区一口岸”功能定位和产业发展方向的、具有带动和彰显区域影响力的上市公司集群。

第三章  扶持措施

第八条 健全工作机制。根据拟上市企业类型，统筹协调相关单位，全面推动企业上市工作，尤其对于拟在主板、创业板、科创板上市的重点企业，由区财政局（金融办）根据企业类型，一事一议函达相关单位，启动上市绿色通道程序。

第九条 建立“绿色通道”。对区内重点拟上市企业，在符合有关法律法规及政策文件规定前提下，优先办理项目的审批、转报或核准、备案手续。各协调部门要指定专人负责，简化程序，提高效率，审慎监管。如有区级审批权限无法解决的问题，及时告知区财政局（金融办），由区财政局（金融办）汇总后上报区政府。

第十条 设立企业上市奖励资金，具体如下：

（一）企业在主板上市成功后，可获得奖励资金1000万元（其中市级补助300万元）。

（二）企业在科创板、创业板上市成功后，可获得奖励资金800万元（其中市级补助300万元）。

（三）企业在新三板精选层上市成功后，可获得奖励资金150万元。已挂牌企业转板上市的，可以申请补齐奖励资金的差额。

（四）企业借壳、买壳和在境外主要资本市场主板上市成功后，参照上述标准，给予相应奖励资金。

上述专项奖励资金含市、区两级奖励。区级奖励部分在企业上市成功后，一次性支付。

第十一条 建立长效服务机制。企业上市成功后，区财政局（金融办）牵头做好跟踪服务工作，收集和分析企业生产经营状况，建立分析报告制度。定期走访企业，了解企业需求，对于企业经营中遇到的问题和合理化诉求，商相关部门予以解决。

第四章  资金申请程序

第十二条 符合上市奖励条件的企业，应在上市成功后60个工作日内向区财政局（金融办）提交资金申请，逾期申请视为自动放弃。企业上市奖励资金申请经审核通过后，享受相关扶持政策。（附件2：企业上市奖励资金申请流程图）

第十三条 申请企业上市奖励扶持专项资金的企业须按照如下要求提交有关材料：

（一）企业上市奖励扶持专项资金申请表(附件3）；

（二）上市企业营业执照副本复印件；

（三）企业与具有保荐资质的证券公司所签订辅导协议、保荐协议和承销协议的复印件；

（四）有关主管部门出具的企业上市成功的证明材料；

（五）其他相关文件。

以上所提交材料均需加盖申请单位公章。

第五章  附 则

第十四条 享受本政策奖励资金的上市企业必须书面承诺：

自享受本办法之日起5年内不得迁出我区，如迁出必须退还全部财政奖励资金。

第十五条 本办法在执行过程中如遇国家或北京市政策调整将作相应调整，由区财政局（金融办）负责解释。

第十六条 本办法执行期限5年，自发文之日起实施。

(联系部门：区财政局；负责科室：金融服务科；咨询专线：010-69971216)

附件1：

企业全生命周期上市流程图

附件2：

企业上市奖励资金申请流程图

附件3：

平谷区企业上市奖励扶持专项资金申请表